Bài cập nhật . Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Tân Việt đột ngột qua đời. Theo nguồn tin của chúng tôi, ông Nguyễn Tiến Thành, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Chứng khoán Tân Việt - Thành viên HĐQT độc lập Ngân hàng TMCP Sài Gòn (), đột ngột qua đời tối ngày 6/10/2022 khi mới 50 tuổi. Ghi chú. Tên đầy đủ: CTCP Chứng khoán Viễn Đông. Tên tiếng Anh: Vien Dong Securities Corporation. Tên viết tắt: VDSE. Địa chỉ: 11 Nguyễn Thị Diệu - P.6 - Q.3 - Tp.HCM. Người công bố thông tin: Mr. Nguyễn Thế Tài. Điện thoại: (84.28) 3930 8181. Fax: (84.28) 3930 7440. Email: info@vdse.com.vn. Đây là 1 trong những công ty chứng khoán phát triển nhanh nhất tại Việt Nam. Công ty còn được Finance Asia đánh giá là ngân hàng đầu tư tốt nhất Việt Nam. Một thành tích không nhiều công ty chứng khoán Việt làm được. Hiện tại VCSC đang triển khai mức phí giao dịch từ 0,15% Năm 2004, HAI cổ phần hóa và hoạt động dưới mô hình công ty cổ phần. HAI là một trong những doanh nghiệp thuộc hệ sinh thái FLC của ông Trịnh Văn Quyết. Trong đó, Công ty CP Tập đoàn FLC đang sở hữu hơn 8% cổ phần HAI. Hồi cuối tháng 7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC 2.3 Thực trang hoạt động của công ty chứng khoán thăng long trên thị trường trái phiếu 2.3.1 Đánh giá thực trạng hoạt động của cơng ty cổ phần chứng khốn thăng long trên thị trường trái phiếu Cơng ty chứng khốn thăng long đang ngày càng tích cực hơn trên thị trường trái . Số hiệu 121/2020/TT-BTC Loại văn bản Thông tư Nơi ban hành Bộ Tài chính Người ký Huỳnh Quang Hải Ngày ban hành 31/12/2020 Ngày hiệu lực Đã biết Ngày công báo Đã biết Số công báo Đã biết Tình trạng Đã biết Nguyên tắc xây dựng Điều lệ công ty chứng khoán Đây là nội dung đáng chú ý tại Thông tư 121/TT-BTC năm 2020 về hoạt động của công ty chứng khoán CTCK.Theo đó, CTCK khi xây dựng Điều lệ công ty ngoài việc tuân thủ các quy định tại Thông tư 121/TT-BTC phải thực hiện nguyên tắc sau 1 Điều lệ công ty không được trái với quy định của Luật Chứng khoán và Luật Doanh nghiệp. 2 CTCK là công ty đại chúng căn cứ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và Thông tư 121/TT-BTC để xây dựng Điều lệ; CTCK phải tham chiếu Điều lệ mẫu đối với công ty đại chúng theo quy định về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng khi xây dựng Điều lệ; 3 CTCK là công ty cổ phần chưa đại chúng hoặc là công ty TNHH khi xây dựng Điều lệ phải phù hợp với quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp; 4 CTCK khi xây dựng điều lệ công ty phải tham chiếu nội dung tại điểm 2, 3; Ngoài ra, phải quy định cụ thể các nội dung quy định tại khoản 4 Điều 5 Thông tư 121/TT-BTC trong Điều lệ công ty; 5 CTCK phải đăng tải toàn bộ Điều lệ công ty trên trang thông tin điện tử chính thức của CTCK. Thông tư 121/TT-BTC có hiệu lực thi hành từ ngày 15/02/2021. >> XEM BẢN TIẾNG ANH CỦA BÀI VIẾT NÀY TẠI ĐÂY MINISTRY OF FINANCE - SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness - No. 121/2020/TT-BTC Hanoi, December 31, 2020 CIRCULARPRESCRIBING OPERATION OF SECURITIES COMPANIESPursuant to the Law on Securities dated November 26, 2019; Pursuant to the Law on Enterprises dated June 17, 2020; Pursuant to the Government's Decree No. 155/2020/NĐ-CP dated December 31, 2020, elaborating on the implementation of a number of articles of the Law on Securities;Pursuant to the Government's Decree No. 87/2017/NĐ-CP dated July 26, 2017, defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the Ministry of Finance; Upon the request of the President of the State Securities Commission; The Minister of Finance hereby promulgates the Circular on operation of securities companies..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66GENERAL PROVISIONSArticle 1. Scope and subjects of application 1. Scope of applicationThis Circular deals with business functions of securities companies in Vietnam, includinga Corporate governance, management and operations functions; b Services, business lines or core business functions;c Financial practices;d Corporate reporting Subjects of application.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66b Organizations and individuals involved in operation of securities 2. DefinitionFor the purposes of this Circular, terms used herein shall be construed as follows1. Securities company refers to an enterprise licensed by State Securities Commission to perform one or several services or business activities prescribed in clause 1 of Article 72, clauses 1, 2, 3, 4 and 5 of Article 86 in the Law on Valid dossier means a dossier that contains all papers prescribed in this Circular and is fully completed in accordance with Working capital refers to the difference between short-term assets and short-term liabilities that exist at the same calculation Lending refers to an approach in which a securities company gives or undertakes to give a recipient or user an amount of money, property or securities for an agreed-upon period of time on condition that both principal and interest, or only principal, must be repaid. 5. Reorganization of a securities company refers to the business split-up, split-off, amalgamation, merger or transformation that is allowed to take place among securities companies II.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Article 3. Rules of corporate governance, management and operations functions of securities companies1. Securities companies must comply with the provisions of the Securities Law, the Enterprise Law, their charters and regulations of other relevant laws on corporate A securities company must clearly define the different responsibilities of the General Meeting of Shareholders, the Members’ Council, the Owners, the Governing Board, the Supervisory Board or the Board of Directors in accordance with the Securities Law, the Enterprise Law and other relevant A securities company must set up a system of communication with its shareholders or members to give them adequate information and fair treatment, and protect their rights and Securities companies must establish systems for internal control or audit, management of risks, surveillance, monitoring, prevention or mitigation of conflicts of interest from within or transactions with related Securities companies must ensure that employees working in their departments or divisions must hold suitable securities practicing certificates in accordance with regulations of securities and securities market 4. Rules for rendering services and business linesWhen rendering their core business functions, securities companies must adhere to the following principles 1. Designing and putting to use processes and procedures..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. Both securities companies and their employees are not allowed to make investments on behalf of their customers, except in case of the authorized custody of investors’ personal accounts as prescribed in Article 19 of this Being honest with their customers, avoiding any infringement upon their customer’s assets, other rights and interests. Managing each customer’s assets, assets of their customers' and theirs Entering into contracts with customers when providing services to them; providing complete and authentic information to customers. 6. Unless otherwise provided by law, when providing services to customers, they are not allowed to perform, whether directly or indirectly, the following actsa Deciding to invest in securities on behalf of customers;b Agreeing with customers on sharing of profits or losses;c Advertising or declaring that contents, effectiveness or methods of their analyses on securities are of greater value than those of other securities companies; d Providing false information to seduce or pester customers to buy and sell a certain type of securities;dd Giving false, fraudulent or misleading information to customers;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 667. Carrying out accounting, auditing, statistics regimes and financial obligations in accordance with Making public disclosure of information and reports in a timely, adequate and accurate manner in accordance with Setting up stand-by information technology systems and databases to ensure safety, prudence and continuity for their business Supervising securities trades or transactions according to regulations of the Minister of Securities companies must set up specialized departments in charge of communicating with customers and dealing with customer's inquiries and Discharging other obligations prescribed by the securities law and other relevant 5. Company charterWhen formulating its corporate Charter, in addition to complying with regulations of this Circular, a securities company must adhere to the following principles1. Its corporate Charter is not in breach of regulations of the Law on Securities and the Law on Enterprises. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. If it is a joint stock business not yet going public, or a limited liability company, when formulating its corporate Charter, it must ensure that its corporate Charter is conformable to the Law on Securities and the Law on When drawing up its corporate Charter, it must consult clause 2 and 3 of this Article. In addition, the corporate Charter must contain the following details a Operating network; b Business scope; c Operating principles; d Licenses for establishment and operation of securities business activities;dd Governing Board/Members’ Council; eligibility requirements or standards of its members;e Board of General Directors Board of Directors, eligibility or qualification requirements or standards of its members; the Supervisory Board or Internal Control Board, eligibility or qualification requirements or standards of its members;g Audit Committee, eligibility or qualification requirements or standards of its members;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66i Reorganization, comprising business split-up, split-off, amalgamation, merger or It must publish the full text of its corporate Charter on its official 6. Shareholders and/or members1. Shareholders and/or capital contributing members of a securities company must observe regulations laid down in subparagraphs c, d of paragraph 2 of Article 74 in the Law on Shareholders and/or capital contributing members owning at least 10% of a securities company's charter capital are not allowed to improperly use their position to harm the rights and interests of the company and other shareholders and/or Shareholders, capital contributing members owning at least 10% of a securities company's charter capital must fully notify the securities company within 24 hours after receiving information about the following situationsa The number of their shares or contributed capital is frozen, pledged or otherwise encumbered according to the court's decisions;b Shareholders and/or members that are entities decide to change their names, or are split up, split off, dissolved or Securities companies must report to the State Securities Commission on the situations specified in Clause 3 of this Article within 05 days after receiving notices from their shareholders and/or members..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. A securities company must develop processes and procedures for convening and voting at the General Meeting of Shareholders or the meeting of the Members’ Council, and these processes and procedures must be submitted to seek approval from the General Meeting of Shareholders, the Members’ If a securities company is a joint stock company, it must hold the annual General Meeting of Shareholders within 4 months after the end of the fiscal year. In case of failure to do so within that time limit, the securities company must report to the State Securities Commission in writing, clearly stating the reasons, and must hold the annual General Meeting of Shareholders within the next 2 If a securities company is a public company, it must announce the decision of the General Meeting of Shareholders in accordance with the law on securities and securities markets in terms of information The securities company must submit a post-meeting report to the General Meeting of Shareholders, the Members' Council and/or the Owners, enclosing the meeting resolution and relevant documents, to the State Securities Commission within 05 working days after the General Meeting of Shareholders or the meeting of the Members' Council or the Owners is The General Meeting of Shareholders, the Members’ Council or the Owners can hire an authorized auditing body to audit the company’s financial statement, and make a report on prudential ratios. In the same financial year, the securities company shall not change the authorized auditing body, except as the parent company changes the authorized auditing body, or the authorized auditing body is subject to suspension of their services or cancellation of their status of authorization for auditing services. Article 8. Governing Board, Members’ Council1. A member of the Governing Board or a member of the Members’ Council of a securities company are not allowed to hold office as a member of the Governing Board, a member of the Members’ Council, or a Director General Director, of another securities Functions, duties of and authorization granted the Governing Board, the Members’ Council, the President, every member of the Governing Board and every member of the Members’ Council must be prescribed by the corporate Charter. 3. The Governing Board and the Members’ Council must design and develop processes and procedures for concerning and voting at the General Meeting of Shareholders or the meeting of the Members’ Council..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Article 9. Supervisory Board or Intracorporate Audit Committee1. The securities company employing the operating model stipulated in point a of clause 1 of Article 137 in the Enterprise Law must comply with the following regulations a The Head of the Supervisory Board of a securities company shall not hold the dual office as the member of the Supervisory Board or the executive of another securities company; b The Supervisory Board must formulate control or supervision procedures that are submitted to the General Meeting of Shareholders or the Members’ Council to seek its approval decision;c If the Supervisory Board is composed of at least 02 members, it must convene at least twice every year. The meeting minutes must contain full and accurate discussions and must be deposited or archived as legally required;d When finding that any member of the Governing Board, the Members’ Council, the Board of General Directors Board of Directors violates laws, the corporate Charter, leading to infringement upon the rights and interests of the company, shareholders, Owners or customers, the Supervisory Board shall be responsible for requesting explanations to be given within a certain period of time or recommending the General Meeting of Shareholders, the Members’ Council or the Owners to convene to seek solutions. In case of any violation against laws, the Supervisory Board must report in writing to the State Securities Commission within 07 working days after such violation is detected. 2. The securities company employing the operating models stipulated in point a and b of clause 1 of Article 137 in the Enterprise Law must, depending on its functions and duties, implement the following regulations a Carry out the independent assessment of conformity and conformance to legislative policies, the company’s Charter, decisions of the General Meeting of Shareholders, the Owners, the Governing Board or the Members’ Council;b Examine, review and assess the adequacy, effectiveness and efficiency of the internal control system under the control of the Board of General Directors Board of Directors with the aim of making it become perfect; .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66d Take counsels on formulation of intracorporate policies, processes or procedures; dd Assess the conformance to laws, and take control of measures property safety measures;e Assess the internal audit through financial information and business process; g Assess the procedures for determination, review and management of business risks; h Assess effectiveness of business activities; i Assess the conformance to contractual commitments;k Control its information technology system;l Investigate internal violations;m Carry out the internal audit of the parent company and its subsidiaries. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a Independence The internal audit department or division must be independent from other departments of the securities company, including the executive board; internal audit activities must be independent from the corporate operations and business services or lines of the securities company; officers tasked with internal audit engagements are not allowed to undertake the audited work or hold multiple office at departments performing services or core business functions, such as investment brokerage, proprietary trading, investment analysis and consultancy, underwriting and risk management; b Objectivity The internal audit and its staff must have an impartial, equal and unbiased attitude when performing their assigned duties. The securities company must ensure that the internal audit is free from any interference in duly performing their duties;Internal audit staff must be impartial in the collection, assessment and communication of information about audited operations, processes, procedures or systems. Internal audit staff should give a fair assessment of all relevant issues and not be influenced by their own interests or goals or by anyone else when giving their comments or opinions;c Integrity Internal audit staff must perform their duties in an honest, discreet and responsible manner; must comply with laws and perform works in an overt manner in accordance with laws and professional ethics; d Confidentiality Internal audit staff should respect the value and ownership of information received, not disclosing information without valid authorization, unless they are obligated to disclose information as required by laws and the company’s internal rules and Personnel of the internal audit department or division must meet the following eligibility requirements and standardsa Its staff have not been subject to any fine or other more severe penalties for their violations that may arise in the securities, banking and insurance sectors for five 05 recent years until the year of their appointment; b The Head of the internal audit department or division must have his/her professional qualification in law, accounting and auditing specialties; acquire enough experience, credibility and competence to effectively perform his/her assigned duties; c They are not related to heads of professional departments, persons performing core business functions, the General Director Director, the Deputy General Director Deputy Director, Directors of branches of the securities company;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66dd They are not allowed to hold other offices of the securities 10. Board of Directors1. General Director Director is the person who runs the daily business of a securities company, is supervised by the Governing Board, the Members’ Council or the Owner, and is accountable to the Governing Board, the Members' Council or the Owner and before the law for the exercise of his/her assigned rights and General Director Director, Deputy General Director Deputy Director of a securities company cannot concurrently work for another securities company, fund management company or enterprise; General Director Director of a securities company is not allowed to hold office as a member of the Governing Board or the Members' Council of another securities General Director Director, Deputy General Director Deputy Director in charge of core business functions must meet the requirements or standards specified in Clause 5, Article 74 of the Law on A securities company must formulate the working rules and regulations of the Board of General Directors Board of Directors and submit them to seek approval or consent from the Governing Board, Members’ Council or the Owner of the company. These working rules and regulations must include, but not limited to, the following basicsa Specific responsibilities and duties of members of the Board of General Directors Board of Directors;b Regulations on processes and procedures for holding and participating in a meeting;c Accountability of the Board of General Directors Board of Directors to the Governing Board, the Members’ Council, the Owner or the Supervisory Board. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. The Governing Board, the Members’ Council or the Owner of a securities company must set up its risk management system according to the following principlesa The risk management system must include, but not limited to, the followings- Responsibilities of the Governing Board or the Members’ Council or the Owner of the securities company for management of risks;- Responsibilities of the General Director Director, the Supervisory Board, the Intracorporate Audit Committee and the internal control system for management of risks;- Responsibilities of the risk management Department or Division and heads of departments in charge of core business functions of the securities company for management of risks;- Clear and transparent risk management strategy shown through risk policies in the long term and over periods of time approved by the Governing Board or the Members’ Council or the Owner. - Plan implemented through complete policies and procedures; - Regular examination and review duties of the General Director Director; - Fully adopting and implementing risk management policies and procedures, risk limits, and organizing proper risk management information operations. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66c The risk management system must ensure independence, objectivity, integrity and uniformity;d The risk management system must ensure that business operations departments and the risk management department are separate and independent, and any person in charge of an operations department is not concurrently in charge of the management department and vice Internal risk management procedures, rules and regulations of the securities company must adhere to the following principles a Its risk management system must operate according to internal procedures, rules and regulations existing in the form of written documents; b Internal procedures, rules and regulations must be clearly represented so that all involved individuals understand their duties and responsibilities, and can describe, in detail and to the exact extent, the concerned risk management procedures. The securities company must regularly review and update these internal procedures, rules and regulations;c Internal procedures, rules and regulations must make the company’s risk management activities understandable to state authorities, internal auditors, internal supervisors, controllers or the supervisory board;d Internal risk management procedures, rules and regulations must include, but not limited to, the followings - Organizational structure and description of functions, duties, decision-making authority delegation mechanism and responsibilities;- Risk policies, risk limits, procedures for identifying, measuring, monitoring, reporting and exchanging information about risks and addressing risks; .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. The securities company's risk management procedures must be comprised of such steps as identifying, measuring, monitoring, supervising and addressing Drawing up the contingency plan a The securities company must develop a contingency plan to respond to emergency situations in order to ensure continuity in the company’s business operations;b The General Director Director shall be responsible for drawing up and regularly reviewing the contingency plan. This contingency plan must be submitted to the Governing Board, the Members' Council or the Owner to seek their Rules of retention or archival of documents and recordsa All records, documents, reports, meeting minutes and resolutions of the Governing Board or the Members’ Council or decisions of the Owner, risk reports, decisions of the General Director Director and other documents related to risk management must be fully archived and readily available to state authorities upon request;b The duration of retention or archival of documents and records prescribed in point a of clause 5 of this Article shall be subject to regulations of 12. Internal control1. A securities company must set up an internal control department directly subordinate to the Board of General Directors Board of Directors. The internal control system shall be composed of its operating machinery, sovereign and full-time personnel and its operating procedures..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a Inspecting and supervising compliance with regulations of laws, the company’s charter, decisions of the General Meeting of Shareholders, decisions of the Governing Board, business rules, regulations and procedures, risk management procedures of the company, relevant departments or divisions and intracorporate securities practitioners;b Monitoring the implementation of internal regulations, activities likely to cause intracorporate conflicts of interest, especially business activities of the company itself and personal transactions of the company's employees; supervising the implementation of the responsibilities of the company’s officeholders and staff members, and the implementation of the partner's responsibilities for the trusted activities;c Checking contents and monitoring the implementation of rules of professional ethics;d Supervising the calculation and compliance with financial prudence Segregating customer’s assets;e Keeping and preserving customer's assets;g Controlling compliance with regulations of anti-money laundering laws; h Performing other duties assigned by the General Director Director.3. A securities company must establish its internal control system, including the organizational structure, internal procedures, rules and regulations applicable to all of its executives, staff members, units, departments and business activities to meet the following goals.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66b Customer’s interests and benefits are assured; c All of its business operations and functions are safe and effective; ensuring that its property and other resources are protected, managed and used in a safe and effective manner;d Its financial and management information system must ensure integrity, rationality, adequacy and promptness; the company's financial statements must be made according to the integrity Requirements of the internal control department's personnel a Assign at least 01 staff member to perform the tasks of control and supervision of compliance matters;b The Head of the internal control department must hold his/her professional qualification in legislation, accounting and auditing specialties; must be experienced, credible and competent enough to effectively perform his/her assigned duties; c These personnel are not related to heads of professional departments, persons performing core business functions, the General Director Director, the Deputy General Director Deputy Director, Directors of branches of the securities company;d These personnel must hold professional certificates in securities and securities market fundamentals or securities practicing certificates, and professional qualifications in securities and securities market laws;dd These personnel are not allowed to be in charge of the securities company’s other tasks..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66SERVICES, BUSINESS LINES OR CORE BUSINESS FUNCTIONSArticle 13. Responsibilities of securities companies for rendering securities brokerage services1. Securities companies must designate securities practitioners to hold the following positionsa Providing counsels and explanations about contracts, and helping customers in opening accounts used for trades in stocks;b Offering counsels on stock trades or transactions to customers;c Receiving orders from customers, controlling customers' orders;d Acting as heads of departments or divisions involved in securities brokerage Securities companies must comply with regulations on anti-money laundering regulations under laws currently in Data on customers’ brokerage accounts at securities companies must be managed according to the centralization principles, and must be kept in reserve at other locations..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a Advising on any increase or decrease in the stock prices without any ground to entice customers to participate in trades;b Agreeing on or proposing a specific interest rate or sharing of profits or losses with customers in order to entice customers to participate in stock trades;c Directly or indirectly setting up fixed locations outside those approved by the State Securities Commission to sign contracts to open accounts with customers, receive, execute orders from customers or pay for trades with customers, except for trading stocks online;d Receiving orders, making payment for stock trades with persons other than account holders without written authorization from account holders;dd Disclosing the contents of customers' orders or other confidential information obtained when performing trades or transactions on behalf of customers if such disclosure neither serves public announcement purposes nor meets inspection or examination demands as legally required; e Using customer’s names or accounts for registering or trading stocks;g Infringing upon other assets, rights and interests of customers. Article 14. Responsibilities of securities companies to customers for rendering their securities brokerage services1. When rendering securities brokerage services, securities companies must comply with regulations laid down in clause 1, 2 and 3 of Article 91 in the Law on Securities..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. Securities company must sign contracts to open accounts with customers, directly performing stock trades or transactions on customers’ behalf, and being held legally liable for these Securities companies must fully keep track of money and stocks of each customer, providing information about balance, increased or decreased amount of money and securities to customers upon their Securities companies must quote customers stock trading fees before performing transactions, securities and must published such fees on their Securities companies must set up specialized departments in charge of communicating with customers and dealing with customer's inquiries and 15. Opening securities trading accounts 1. Before buying and selling stocks on customers’ behalf, securities companies must take steps in opening accounts for each customer on the basis of contracts to open stock trading accounts with customers. These contracts must meet current regulations and at least contain required information shown in the form given in the Appendix III hereto. 2. Securities companies must give explanations about contractual terms and conditions and relevant documents when rendering stock trades or transactions on customers’ behalf, learning about financial capacity, risk tolerance and expectations of profits earned by An account opening contract prescribed in clause 1 of this Article shall not include any of the following agreementsa Agreement for avoidance of legal obligations of a securities company without plausible reasons; .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66c Agreement that binds customers to fulfill compensation obligations in an unfair manner;d Agreements made unfairly to the detriment of Investors opening accounts at securities companies must fill out all information required on account opening 16. Receiving and executing orders1. Securities companies can receive orders from customers according to the following approachesa Receiving orders directly at counters;b Receiving orders via phone, fax, internet and other transmission Securities companies are only allowed to perform online stock transactions according to the provisions of Article 201 of the Decree, detailing the implementation of a number of articles of the Law on In case of receiving orders online, via phone, fax and other transmission modes, securities companies must comply with the following rules.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66b Providing customer authentication and recording full information at the time of receiving orders, and retaining evidence of the customer’s placement of orders that are accessible when necessary;c Conforming to the rule under which confirmation is sent to customers before entering orders into the trading system; d Taking measures to ensure the safety and security of transmission modes and applying appropriate remedies when the customer's order cannot be entered into the trading system through the company's Securities companies shall only be allowed to execute customers' orders when these orders contain complete and accurate information about customers, trading dates, order receipt time, stock codes, methods, order types, quantity and trading prices. The time day, hour, minute of receipt of customers’ trading orders must be recorded by securities companies at the time of receipt of these Securities companies must execute customers' trading orders in a fast and accurate When making payment for purchase or sale of securities to their customers, securities companies must provide sufficient money and securities as prescribed and must take necessary measures to ensure customers are capable of making payments for the orders to be Securities companies must notify the results of the execution of orders to their customers right after these orders are matched according to the method agreed upon between the customers and securities companies under binding In case clients open depository accounts at the depository members who are not trading members, trading members and depository members must enter into contracts under which trading members are bound to execute trading orders; depository members are bound to examine the percentage of customers’ margins and stock pledges, ensuring their customers are paid in accordance with 17. Custody of funds of customers .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662. Securities companies are not allowed to directly receive and pay cash for customers' stock trades, but must do so through commercial Securities companies are not allowed to abuse customers' money in any form. Trades or transactions related to customers' money are only allowed if they meet regulations of Securities companies must set up systems to give customers custody of their funds separately according to the methods or approaches specified at Point a of this Clause. In addition, securities companies may build additional systems according to the methods or approaches specified at Point b of this Clause for customers’ choice as followsa Clients of securities companies open accounts directly at commercial banks selected by these securities companies to hold their funds used for securities trades or transactions. On employing this method, customers, securities companies and commercial banks shall enter into contracts on methods of confirmation, freezing of balances and money transfer for payments for stock trades or transactions of customers. After a customer's securities purchase order is matched, a securities company shall have the right to request the bank where the investor opens account to transfer money corresponding to the value of the matched order to the checking account for securities trades or transactions opened in the name of the securities company at the commercial bank designated by the securities company. The securities company is obliged to act on its customer’s behalf to pay for securities trades or transactions to interested parties;b Customers of securities companies open special-purpose accounts at commercial banks to hold funds used for their securities trades or transactions. Special-purpose accounts must be opened separately and independently from other securities company’s special-purpose accounts are only intended for customer’s transactions, specifically including - Paying or transferring money into accounts;- Withdrawing or transferring money from accounts;- Paying for trading of stocks; .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- Paying for exercise of call options; - Other payments made upon customer’s request and in compliance with companies shall be responsible for establishing accounting systems to provide each investor with safe custody for funds. Securities companies shall be obligated to clearly determine each customer’s balance at all times and provide customers or competent state authorities, upon their request, with detailed statements of balance at any securities company shall be responsible for guaranteeing that any request of a customer for withdrawal or transfer of funds within their balance will be accommodated when that requesting customer no longer owe any payment obligation to the securities companies are not allowed to receive authorization from their customers for intracorporate money transfer between their Securities companies must publish the list of commercial banks designated to perform two methods of custody of customers' funds for securities transactions on their websites and at their branches and transaction Within the maximum duration of 03 working days from the contract signing date as prescribed at Points a and b, Clause 4 of this Article, securities companies must submit reports, enclosing valid copies of contracts between securities companies and commercial banks, to the State Securities In case of using weekly reports, before 1600 every Monday or the first working day of the week, securities companies with special-purpose accounts must report to the State Securities Commission on the number of customers, the balance of customers’ funds existing at the securities companies’ special-purpose accounts opened at commercial banks by using the form specified in Appendix II to this Circular. These reports must use data available at the end of the working day immediately preceding the reporting 18. Custody of securities of customers .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a Securities companies must hold customers’ stocks separately from securities companies’ stocks;b Securities companies must re-deposit customers’ securities into Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation in accordance with laws on registration, depositing or clearing of stock trades;c Securities companies are responsible for promptly and fully notifying customers of rights associated with customers' securities;d Entrustment for depository, withdrawal and transfer through accounts of securities must be subject to orders from customers and regulations on registration, depositing and clearing of As for securities not yet registered for centralized depository, securities companies are allowed to register and deposit customers' securities at securities company under their contracts with customers and in accordance with Article 21 of the 19. Entrustment for custody of stock trading accounts of individual investors 1. General principlesa Securities companies obtaining securities brokerage service licenses as prescribed in Clause 1, Article 86 of the Law on Securities may render the service of authorized custody of securities trading accounts of individual investors;b Services are provided to investors under contracts between securities companies and individual investors;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66d Securities purchased and sold in trust are stocks and fund certificates listed on the Stock Exchange, excluding those registered on the stock trading system of unlisted public companies UpCom;dd Securities company may appoint securities practitioners holding certificates of financial analysis or fund management practice to hold trust trading accounts. Such appointment must be specified in the contract between a securities company and an individual The scope of entrustment or authorization covers the followingsa Types of securities to be traded;b Maximum volume of securities of specific kinds that can be bought or sold;c Maximum value of each order;d Maximum total value per a transaction day; dd Trading approaches and types of Securities companies shall be responsible for keeping themselves updated with information about financial capacity, investment term, investment objectives, acceptable risk level, investment restrictions, investment portfolio if any and other requirements of customers before entering into contracts. In case where any customer does not provide sufficient information or provide inaccurate information, securities companies shall have the rights to refuse to sign contracts..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a A trust agreement has the maximum term of 1 year and commences on the signature date; b Each trust agreement must include, but not limited to, the followings- Customer’s particulars;- Information about the securities practitioner trusted to have custody of a customer’s account; - Fiduciary activities;- Rights and obligations of contracting parties;- Retention fees and rewards;- Methods of contractual payment and settlement; - Dispute resolution methods..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 666. Rights and obligations of the securities company acting as the trusteea Act honestly and in the best interests of customers, and avoid racketeering on customer’s information and cause any loss or damage to customers;b Request customers to provide required information;c Sell or purchase securities intra vires or within its delegated authority;d Clearly explain and fully provide information to customers about all of the potential risks in the entrustment for custody of securities trading accounts;dd Provide customers with statements of monthly or irregular transactions at the trustor’s request;e Notify the customer in advance within 24 hours from the time when the assets in the trustor’s trading account fall below 25% of total value of the trust agreement;g Make a monthly report using the form provided in Appendix II to this Circular, or at the request of the State Securities Commission, on the account custodial activities;h Provide a list of qualified securities practitioners that customers designate to hold their trust accounts;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66k The time of execution of all trading orders under the trust agreement must be recorded exactly;l Securities companies must notify and seek written consent from customers in case of making investment in securities that they underwrite during the underwriting 20. Online trading of securities1. Obligations of securities companies to provision of online securities trading servicesa Ensuring continuous and smooth services;b Ensuring security, safety and confidentiality for data of the trading system;c Having a standby system or an alternative in case of failure or emergency;d Separating from their other electronic information systems; dd Issuing the procedures for operation, management and operation of the online securities trading system..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66a Disclosure of the risks that can occur when trading securities online;b Stipulations as to the responsibility of customers and securities companies for the confidentiality of information about customers' online Securities companies must report to the State Securities Commission on online securities trading activities, the condition of the online securities trading system and disclose information in accordance with the laws on instructions about electronic trading 21. Registration, depository and clearing of securities1. Scope of services a Providing securities registration and depository services to customers;b Paying for securities transactions on the Stock Exchanges on customers’ behalf;c Rendering the service of management of shareholder, transfer agent registries at the request of issuers other than public Rights and obligations of securities companies.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66b Recording accurate, complete and updated information about customers opening depository accounts and securities under customers’ ownership who are deposited at securities companies;c Preserving, storing, collecting and processing data on customers' securities registration, depository and clearing activities;d Designing procedures for registration, depository, clearing and management of registries of shareholders, transfer agents, and internal control procedures, in order to manage and protect the interests of customers or owners of securities; dd Collecting fees for securities registration and depository services and other service fees in accordance with laws. Article 22. Proprietary trading of securities1. Securities companies must ensure that they have enough money and securities to pay for trading orders on their own Proprietary trading functions of securities companies must be performed in their own name, not in the name of other person or performed by using the individual’s name or letting others use their proprietary trading The following activities are not deemed as the proprietary trading of securitiesa Buying or selling securities due to post-trading error correction..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664. Securities companies must prioritize the execution of customer’s orders before executing their own Securities companies must inform customers of the case in which they are partners to contractual transactions with In case where customer’s buy or sell orders can considerably affect the prices of securities, securities companies shall be prohibited from the pre-market trading of securities of the same kind with themselves, or the disclosure of information to any third party wishing to buy and sell these securities. 7. When customers place limit orders, securities companies are not allowed to buy or sell the same security for or to themselves at a price equal to or better than the price applied before these customers' orders are 23. Securities underwriting services 1. If securities companies underwrite the public offering of securities by way of buying part or all of the securities of issuers, they shall only be allowed to underwrite that total issuance of securities is not greater than equity and is not over 15 times more than the difference between the value of short-term assets and short-term liabilities according to the latest quarterly financial A securities company is not allowed to underwrite the issue of its securities by entering into a firm commitment or becoming a principal underwriter in the following casesa Securities company operating independently or joining with its subsidiaries or related persons owns at least 10% of the charter capital of an issuer, or has control over an issuer, or has the right to appoint the General Director Director of the issuer;b At least 30% of the charter capital of a securities company and at least 30% of the charter capital of the issuer are held by the same individual or entity;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66d Any member of the Governing Board, General Director Director and related persons of a securities company is also a member of the Governing Board or the General Director Director of another issuer; dd Any member of the Governing Board, General Director Director and related persons of an issuer is also a member of the Governing Board or the General Director Director of a securities company;e A securities company and an issuer have the same legal Any securities company underwriting securities must open standalone accounts at commercial banks to receive money to buy securities from 24. Securities investment counseling service1. In order to provide securities investment counseling services to customers, securities companies must enter into contracts with customers, including but not limited to the followings a Rights, obligations and responsibilities of contracting parties;b Scope of service;c Method of rendering the service;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662. Securities companies must collect and manage customer’s information, includinga Financial health;b Investment objectives;c Risk tolerance;d Investment experience and Securities investment counsels must be provided on a reasonable and appropriate basis by using reliable information and logical analysis. Investment recommendations must relate and correspond to analyses of securities and stock markets. Stock and market analysis reports and investment recommendations must clarify the sources of data to be cited and the names of the persons in charge of implications of reports and investment When providing investment counsels to customers, securities companies must ensure that customers make their investment decisions after being provided with information in full, including implications and risks of provided products or Securities companies must ensure that information received from users of counseling services is kept confidential during the process of providing counseling services, unless otherwise agreed by customers or otherwise provided by Securities companies must provide investment counsels relevant to investment objectives and financial health of customers and shall be responsible for analysis results and reliability of information to be provided to customers. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Article 25. Other financial services1. When performing other financial services as prescribed in Clause 5, Article 86 of the Law on Securities, a securities company must ensure that these services relate to and support other licensed business functions; must ensure that the interests of its customers or its own and the stock market are not A securities company is not allowed to provide counseling services related to offering and listing of securities, equitization and valuation of another company of which at least 10% of the charter capital is held by the Securities companies are only allowed to provide other financial services in accordance with laws after making written reports to the State Securities Commission. The State Securities Commission has the right to request temporary suspension or termination of the provision of other financial services by any securities company if the provision of such services is in breach of the provisions of law or poses risks to the stock IVFINANCIAL REGULATIONS APPLICABLE TO SECURITIES COMPANIESArticle 26. Restrictions on borrowing1. Total liability of a securities company is not over 5 times more than its equity. Total liability prescribed herein does not include the followingsa Customers' funds held in trust for trading of stocks; .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66c Redundancy or lay-off provisions;d Provisions for compensation for investor’s The maximum short-term liability of a securities company is equal to total short-term Securities companies offering securities for sale shall comply with regulations laid down in Article 31 in the Law on Securities, the Decree elaborating on the implementation of several articles of the Law on Securities, laws on issuance of corporate securities, and must comply with the ratio prescribed in clause 1 and 2 of this Article. Article 27. Restrictions on lending1. Except as provided by clause 1 of Article 86 in the Law on Securities, securities companies are not allowed to lend money or securities in any form. 2. Securities companies are not allowed to put up money or assets in their or customers’ ownership as security for third-party payment Securities companies are not allowed to offer loans in any form to owners, major shareholders, members of the Supervisory Boards, members of the Governing Boards, members of the Members' Councils, members of the Boards of Directors, Chief Accountants, other officeholders appointed by the Governing Boards and related persons of the aforesaid persons. 4. Any securities company which is allowed to perform trades on margin in accordance with laws, can lend money to customers to buy securities in the form of margin trading under the guidance of the Ministry of Finance. .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Article 28. Restrictions on investment1. Securities companies shall not be allowed to buy, contribute capital to buy real estate, unless they are not used as head offices, branches or transaction offices directly performing services or core business functions of securities Securities companies can buy and invest in real property as prescribed in Clause 1 of this Article and fixed assets on condition that the residual value of fixed assets and real property does not exceed 50% of their total Total investment in corporate bonds by a securities company does not exceed 70% of its equity. Securities companies obtaining licenses for the proprietary trading of securities may buy back listed bonds according to relevant regulations on bond A securities company is not allowed to directly perform, or give trust to other entity or person to perform the following actsa Holding stocks of or making capital contribution to any company owning more than 50% of the former’s charter capital, except in case of buying the odd lot of stocks upon the customer’s request;b Joining with related persons to own at least 5% of the charter capital of another securities company; c Holding over 20% of total number of outstanding shares or fund certificates of a listed entity; d Holding over 15% of total outstanding shares or fund certificates of an unlisted entity. This restriction shall not be applied to member fund certificates, exchange traded funds and open-ended funds;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66e Investing in or contributing to over 15% of total equity of a business entity or project; g Investing more than 70% of equity in stocks, share capital and business projects, including more than 20% of equity which is invested in unlisted stocks, share capital and business Securities companies may establish or acquire fund management companies as their subsidiaries. In this case, securities companies are not required to comply with regulations laid down in point c, d and dd of clause 4 of this Article. Securities companies wishing to establish or acquire fund management companies as their subsidiaries must meet the following requirementsa The equity existing after contributing capital to establish or acquiring fund management companies as subsidiaries must be equal to the minimum charter capital required for parent companies’ current business activities; b The minimum liquidity ratio existing after contributing capital to establish or acquiring fund management companies as subsidiaries must be 180%;c After contributing capital to establish or acquiring fund management companies as subsidiaries, parent securities companies must obey restrictions on borrowing prescribed in Article 26 herein and restrictions on investment prescribed in clause 3 of this Article and point e of clause 4 of this Article 6. Where any securities company makes investments in excess of the prescribed limit due to its underwriting in the form of firm commitment, amalgamation, merger or any change in assets or equity of its own or capital contributors, it must take necessary actions to comply with the limits specified in Clause 2, 3 and 4 of this Article for a maximum period of 01 VREPORTING REGIME.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. All reports of securities companies must be complete, timely and accurately reflect their actual Securities companies must send periodic reports by using electronic data files to the State Securities Commission through its information system according to the time limits and regulations as followsa Within 05 working days of the following month, the monthly operations and business performance report according to the form specified in Appendix I and Appendix II of this Circular must be sent;b Within 20 days from the end of a quarter, the quarterly financial statement must be sent. If the quarterly consolidated financial statement is needed, that statement must be sent within 30 days from the end of that quarter; c Within 45 days from the end of the first 6 months of the financial year, the semi-annual financial statement and the prudential ratio report made as at June 30 and reviewed by an approved auditing body must be sent. In case where the semi-annual consolidated financial statement is needed, such statement that is reviewed within 60 days from the end of the first 6 months of the financial year must be sent;d Annual reports By January 20 in the subsequent year, the general operations and business performance report according to the form specified in Appendix I and Appendix II of this Circular must be sent. By March 31 of the following year, the annual financial statement and prudential ratio report made on December 31 and audited by an approved auditing company must be submitted to the State Securities Commission. In case where the annual consolidated financial statement is needed, such statement that is audited within 100 days from the end of the financial year must be The financial statements sent to the State Securities Commission as prescribed at point b, c, d of this Clause must encompass all the components and contents in accordance with regulations of laws on accounting applicable to securities companies;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. Within 3 working days from the dates on which the following events take place, the securities company must report to the State Securities Commission in writing on such eventsa Borrowing or investment in excess of the limits prescribed in Article 26 and 28 herein;b Opening ceremony of its main office, branch or transaction Risk management reportsBy January 31 and July 31 each year, the annual/biannual report on risk management activities using the form given in Appendix IV hereto must be On-demand reportsWhere necessary, the State Securities Commission shall reserve the right to request securities companies to submit written reports, clearly stating reporting scope and time VIIMPLEMENTATION PROVISIONS.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. This Circular shall enter into force as from February 15, 2021. 2. This Circular shall replace the Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Minister of Finance, providing instructions on establishment and operation of securities companies, and the Circular No. 07/2016/TT-BTC dated January 18, 2016 of the Minister of Finance, amending several articles of the Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Minister of As from the effective date of this Circular, securities companies shall be responsible for ratifying their Charters in the latest Shareholders' General Meetings as per the Law on Securities dated November 26, 2019, the Law on Enterprises dated June 17, 2020, this Circular and other regulations of relevant In the course of implementation of this Circular, if there is any difficulty that may arise, entities and persons concerned should send their feedbacks to the Ministry of Finance for its further examination, guidance and action./.PP. MINISTER DEPUTY MINISTER Huynh Quang HaiAPPENDIX I.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66SECURITIES COMPANY’S NAME -SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness -No. ……..Re. Reporting on assessment of operations and business performance……, day… moth… year…To State Securities CommissionChart of the business performance reportNo..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Unit Details Notes MonthQuarter6 monthsYear 12.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6641I. General information.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6621. Company’s name.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x32. Charter capitalmillion dongxxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663. Brokeragex54. Proprietary trading.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x65. Investment counseling.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x76. Underwriting.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x87. Depository servicex.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 668. Derivativesx109. Corporate type PC/JSC/LLC.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661110. Total number of employeespersons.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxx1211. Total number of persons holding practicing certificatespersonsxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x13II. Business outcomes.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. Total revenuemillion dongxxx152. After-tax profit.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxx163. Brokerage salesmillion dong.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx174. Proportion of brokerage sales to total revenue % rounded to the nearest hundredth.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x185. Proprietary trading salesmillion dongxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 666. Proportion of proprietary trading sales to total revenue % rounded to the nearest hundredthxx207. Investment counseling sales.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx21Proportion of investment counseling sales to total revenue % rounded to the nearest hundredth.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx229. Underwriting salesmillion dong.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x2310. Proportion of underwriting sales to total revenue % rounded to the nearest hundredthxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6611. Other salesmillion dongxx2512. Proportion of other sales to total revenue .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx26III. Investment restrictionsAssessment of conformance to investment restrictions.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxx27IV. Breach of regulations on the number of practitioners.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x28V. Breach of information disclosure rules and regulationsxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66VI. Operational condition301. Prudential ratios.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx312. Services or business activities subject to suspension or closure.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x323. Temporary suspension of the company/branch/transaction office.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x334. Business closurex.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Remarks 1. File type excel2. Font Times New Roman, size 12 point.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664. “After-tax profit” biannual Financial statement reviewed on a biannual Line No. 26 “Investment restrictions” The company can rate itself as compliance/failure to compliance with Article 26 and Article 28 herein. 6. Line No. 4,5,6,7,8,9 Mark an “x” into the corresponding indicators at column 4 where applicable.7. Line No. 27, 28 Applicable to violations that are sanctioned under decisions of the State Securities Commission. Enter the number and date of issuance of each Write Normal/Cautioned/Controlled/Specially Controlled into column 4 at Line No. 30 9. Enter Yes/No into column 4 at Line No. 31, 32, 33 MAKER Signature and full nameHEAD OF THE INTERNAL CONTROL DEPARTMENT Signature and full name.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66APPENDIX IISAMPLE OF DETAILED OPERATIONS AND BUSINESS PERFORMANCE REPORT to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of FinanceSECURITIES COMPANY’S NAME -SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence – Freedom – Happiness -No. ……..Re. Reporting on assessment of operations and business performance in detail……, day… moth… year….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Securities company…Chart PersonnelQuarter/6 months/yearUnit Number of employeesNumber of persons holding practicing certificatesNotes .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Increase/decreaseDuring reporting periodIncrease/decrease12345.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6671I. Head office2.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6632. Brokerage department.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6643. Proprietary trading department.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664. Underwriting department65. Investment counseling department.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 667II. Branches.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6681. Branch’s name…9- Branch’s Director.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6610- Brokerage department.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6611- Counseling department12.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6613- Branch’s Director.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6614- Brokerage department.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Counseling department16III. Transaction offices.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66171. Transaction office’s name….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66182. Transaction office’s name…193. Other departments.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6620Total.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation - Column 3, 4, 5, 6 Enter numbers. Place negative numbers in brackets .Chart Shareholders/capital contributing members holding at least 5% of the company’s charter capital6 months/year rateIndividual’s full name/entity's name.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Date of issuanceAddressNationality of foreigner/Overseas entityBeginning of the reporting periodEnd of the reporting periodNumber of shares/contributed capitalRatio of holding to charter capitalNumber of shares/contributed capitalRatio of holding to charter capital.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662345678910.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- Column 4 Use the date format DD/MM/YYYY- Column 6 Clearly enter the country’s Column7 and 9 Enter Column 8 and 10 Enter % rounded to the nearest hundredth.Chart Changes that must be approved within the reporting period6 months/year Location.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Founded Change in nameSenior personnelChange in services or business activities12345.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66781I. Domestic.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662Head office3.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664Transaction offices.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 665Representative offices.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 666II. Overseas .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 667Branches8.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation - The report prepared using this sample can be submitted in case of needing to updating the latest report on any change made from the date of the State Securities Commission’s issuance of decision on approval of such change. - Column 3, 6, 7, 8 Enter numbers indicating the times of change made till the reporting time..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- Column 7 Write the title of senior personnel, including legal representative with respect to the main office, and branch’s head. Chart Number of stock trading accounts of investors Quarter/6 months/ categoryQuantity of accounts Quantity of accounts in use within reporting periodDuring reporting periodIncrease/decrease.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66123451I. Domestic.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6621. Individuals 32. Entities .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664II. Overseas 51. Individuals .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6662. Entities 7Aggregate I+II.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation - Column 3, 4, 5, 6 Enter numbers. Place negative numbers in brackets .Chart Investor’s funds held in trust for investment in stocks Month/year No. Custodian bankAccount balance million dong Notes 1.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66341I. Bank A21. Account A1.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6632. Account A243. Account No…5.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6661. Account B172. Account B2.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6683. Account No…9Aggregate I+II+…Annotation .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- Line No. 1, column 3 Total balance of Account A1, A2,…- Line No. 5, column 3 Total balance of Account B1, B2,…Chart Trading of listed securities/securities registered for tradesMonth/6 months/year Unit million of securitiesTotal purchaseTotal sale.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66During reporting periodAmount accumulated from the beginning of the reporting yearDuring reporting periodAmount accumulated from the beginning of the reporting yearDuring reporting periodAmount accumulated from the beginning of the reporting yearHNXHSXHNX.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66HNXHSXHNXHSXHNXHSXHNXHSX1.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6634567891011.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6613141I. Investors.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6621. Domestic investor's stock trades .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6642. Foreign investor's stock trades .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6663. Domestic investor's fund certificate trades .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 667.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 668B. Proprietary traders.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6691. Stocks .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66102. Bonds .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66113. Fund certificates.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- HSX denotes the Stock Exchange of Ho Chi Minh cityChart Trading of unlisted securities/securities not yet registered for tradesMonth/6-month/year No. Types of securitiesTermPurchase within the reporting periodSale within the reporting period≤ 2 years.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66≥ 5 yearsVolume Value million dong Volume Value million dong 1234.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6667891I. Total Stock .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxx21. Company Ax.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx32. Company Bxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x43. Company…xxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 665II. Bonds Total Total Total Total Total .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. Bond A xx7.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx83. Bond….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxAnnotation - Detailed report specific to issuers must be Indicators given in Column 3, 4 and 5 are applicable to “bonds”. Mark “x” onto the term of each bond..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Chart Margin trading of securitiesMonth/year End of the reporting periodVolume of pledged securitiesNotes Quantity Value million dong .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661234561I. Number of margin trading accounts.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662II. Value of securities traded on marginx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66III. Funding for margin tradesx41. Equityx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6652. Funds borrowed from credit institutionsx63. Funds borrowed from other sources.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x7IV. Earnings from margin business activitiesx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66V. Outstanding margin loan at HSXx91. Code ABCx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66102. Code XYZxx113. Code….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx12VI. Outstanding margin loan at HNXxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661. Code ACBxx142. Code YZXx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66153. Code…16VII. Aggregate of outstanding margin loans V+VI.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation - Data used in the report are those completely calculated on the last day of the month. - Use the detailed chart No. when at least 50 codes exist. Chart Detailed report on margin lending specific to stock codesMonth/year No..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Volume of pledged securitiesOutstanding loan debt million dong1I. HSXxx2Code ...x.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663Code ...xx4II. HNXxx5.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx6Code ...xx7Total .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation This report is applicable if at least 50 stock codes are involved in the margin lending service. Chart Authorized custody of stock trading accounts of individual investors Month/year categoryTotal fiduciary accountFiduciary value million dong Beginning of the reporting periodEnd of the reporting period.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661234561Domestic.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662Overseas .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Total Annotation - Column 3, 4 Use solar calendar days at beginning/end of month First/last sessions of month. - Column 3, 4, 5, 6 Enter numbers. Place negative numbers in brackets .Chart Holding of listed securities.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 of securitiesVolumeValue million dong Total outstanding stocks of the issuer determined at the reporting timeOwnership rate %123.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6656=3/5 *1001I. Stocks x2.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxxx3…xx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664II. Fund certificatesx5Ax.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx6…xxxx7.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xAnnotation - Specify stock codes as for listed securities or securities registered for trades at Column 2. - Column 3 indexes securities that securities companies are holding, except securities in transit to Holdings under forward contracts must be eliminated. - Value of holdings is calculated at the purchase price..........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Quarter/ portfolioValue at end of periodNotes Stocks Capital contribution to business entities/projects.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Corporate bonds million dongHolding volumesHolding value million dong Investment rate %Value million dong Investment rate %.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6612345.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 668910111I. Domestic investment.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx2.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663Project Bxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 664II. Outward investmentxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x5Company Axxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x6Project B.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xx7.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66xxxx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 668Total* 9.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66x.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6610IV. Rate of investment in corporate bondsx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 6611V. Rate of investment in stocks, share capital and business projectsx.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation Total* = Total value of listed securities shown in chart total value of column 4 + Total value of column 7Rate of investment in stocks, share capital and business projects = Total*/Equity of the securities companyRate of investment in fixed assets = Total residual value of fixed assets/Total assets of the securities companyTotal investment in corporate bonds = Total value of corporate bonds/Equity of the securities rate shown in column 5 = Number of unlisted stocks under a business entity’s ownership/number of outstanding stocks of an entity Investment rate shown in column 8 = Value of share capital/Equity of the securities Underwriting services 6 months/year .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 of underwritten securitiesUnderwriting form Total value of underwritten securitiesDifference between short-term assets and short-term liabilitiesStocks Bonds .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 661234567.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Annotation The data in the latest quarterly report must be used. Column 6 and 7 Enter Serving counseling and rendering activities6 months/year .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66Type of activity Number of contracts Increased/decreased number of contracts within the reporting period1234I. Securities investment counseling.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66II. Financial counseling 1. Counseling activity….........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662. Counseling activity…III. Other services1. …...........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 662. …..Column 3 and 4 Enter numbers. Place negative numbers in brackets .General annotation- File type excel- Font Times New Roman, size 12 point.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66MAKER Signature and full nameHEAD OF THE INTERNAL CONTROL DEPARTMENT Signature and full name GENERAL DIRECTOR Signature, full name and sealAPPENDIX IIIBASICS OF THE CONTRACT FOR OPENING OF SECURITIES TRADING ACCOUNTS BETWEEN THE SECURITIES COMPANY AND CUSTOMER to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of Finance1. Contracting partiesa Securities company- Main office’s address.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66+ Full name Title+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or Passport foreigner ………….issued on………………in………………………………….+ Authorization decision No. …………..dated day……..month……year…….b Individual customer- Full name+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or Passport foreigner ………….issued on………………in………………………………….- Permanent residence- Contact phonec Institutional customer.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- Address Phone number- Enterprise Registration Certificate No.- Legal representative/authorized person+ Full name Title+ No. of old 9-digit/new 12-digit ID card or Passport foreigner ………….issued on………………in………………………………….+ Authorization decision No. …………..dated day……..month……year…….+ Contact phone number2. Terms and conditions regarding specific agreementsa Manners of receipt of orders;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66c Agreement on interest rate on funds held in trust for trading of securities;d Time limit and action for disposing of assets in case the customer is unable to pay by the due date;dd Agreement on time and method of conversion of foreign currency into Vietnamese dong in case of transferring money for securities transactions in foreign Terms and conditions regarding rights and obligations of concerned partiesa Rights and obligations of the customer possessing cash, securities and profits, other legitimate rights and interests associated with such cash or securities; providing information at the company’s request, paying fees on trades, …;b Rights and obligations of the securities company collecting fees on trades, depository, implementing other legally authorized activities as agreed upon with the customer; storing and preserving cash and securities for the customer, performing trades, keeping information confidential, providing information at the customer’s request,.....4. Terms and conditions regarding other agreementsa Liabilities for breach of contract. This clause must clearly state that- The customer is compensated for loss or damage if the company breaches its obligations under this Contract;.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66b Action to be taken to deal with an account in case the company divests itself from brokerage services, is dissolved or their license is revoked;c Cases of early contract termination;d Validity period of the contract;dd Dispute settlement;Other agreements reached in accordance with IV SAMPLE OF RISK MANAGEMENT REPORT to the Circular No. 121/2020/TT-BTC dated December 31, 2020 of the Minister of FinanceSECURITIES COMPANY’S NAME - .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66No. .../BC-……, day… moth… year…RISK MANAGEMENT REPORTTo State Securities CommissionI. Risk management apparatus1 Members of the Governing Board/Members’ Council/Owners- - .........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66- - 3 Members of the Board of General Directors Board of Directors- - II. Documents, processes and procedures for risk management1 Organizational structure of the risk management apparatus- Duties and functions of each member of the risk management apparatus- Mechanism for delegation of decision-making authority and responsibilities of each member.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663 Risk limits and risk measurementa Risk limits and risk measurement for each service or business activityb Risk limits and risk measurement for all services or business activities4 Risk determination processes5 Contingency plan III. The Company’s inspection and supervision of risk management activities1 Scope of inspection or supervision a Compliance with laws on securities and stock markets and other regulations of relevant Compliance with the Company’s procedures, rules and regulations.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 663 Report of inspection and supervision resultsIV. Evaluation of independence for prevention of conflicts of interest1. Evaluation of integrity and avoidance of conflicts of interests of the company’s executive Evaluation of transactions with related Evaluation of transactions with the company’s shareholding executive officers and their related persons. 4. Evaluation of protection of legitimate rights of persons having associated interests in the company. GENERAL DIRECTOR Signature, full name and seal.........Bạn phải đăng nhập hoặc đăng ký Thành Viên TVPL Pro để sử dụng được đầy đủ các tiện ích gia tăng liên quan đến nội dung chi tiết xin liên hệ ĐT 028 3930 3279 DĐ 0906 22 99 66 24HMoney đã kiểm duyệt Đại diện của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN cho biết “Cuối quý I/2021, dư nợ giao dịch ký quỹ đạt 101,4 nghìn tỉ đồng, tăng 53,6 nghìn tỉ đồng so cùng kỳ năm 2020, tương đương với tăng 53%. Con số này tiếp tục có xu hướng tăng cho đến thời điểm hiện nay”. Căng margin tại các công ty chứng khoán là điều mà giới chuyên gia phân tích khá lo ngại.“Margin đang ở mức cao, một số công ty chứng khoán đã vượt trần cho vay ký quỹ. Theo một số thống kê, hơn 30 công ty chứng khoán trên thị trường tính đến đã cho nhà đầu tư vay hơn tỉ đồng, là mức cao kỷ lục của chứng khoán Việt Nam. Margin cao tiềm ẩn rủi ro lớn khi thị trường điều chỉnh” - chuyên gia của VN Direct nhận quy định, tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ không được vượt quá 2 lần vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán."Nếu chiếu theo quy định, một số công ty chứng khoán đã chạm mức trần cho vay. Tuy nhiên, thanh khoản của thị trường vẫn duy trì ở mức cao. Điều này cho thấy có nhiều dòng tiền mới vào thị trường, không chỉ có dòng tiền từ đầu năm 2021 đến nay, nhiều công ty chứng khoán đã thông qua phương án tăng vốn và nộp hồ sơ lên UBCKNN đề nghị chấp thuận phương án tăng vốn” - đại diện UBCKNN cho thời điểm đầu năm 2020, nhiều công ty chứng khoán thậm chí còn phải ngừng cấp margin cho khách hàng do cổ phiếu không còn “room để mua”.Trước sức nóng của thị trường chứng khoán, các công ty chứng khoán bước vào cuộc chạy đua ồ ạt phát hành cổ phiếu để tăng vốn chủ sở hữu, từ đó nâng giới hạn margin được phép cho bối cảnh việc huy động vốn từ trái phiếu bị siết chặt theo Nghị định số 81/2020/NĐ-CP, không ít công ty chứng khoán chọn con đường phát hành cổ khoán VNDIRECT phát hành hơn 220 triệu cổ phiếu tăng vốn cho cổ đông hiện hữu tỉ lệ 11. Mục đích của đợt chào bán này là tăng quy mô vốn hoạt động của công ty, mở rộng năng lực cho vay ký quỹ, năng lực kinh doanh nguồn trên thị trường vốn, năng lực bảo lãnh phát hành trái phiếu, năng lực phát hành và phân phối chứng quyền có đảm khoán HSC phát hành 152,52 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu với mức giá đồng/cp tỉ lệ thực hiện quyền 21. Số tiền dự kiến thu được từ đợt chào bán là tỉ đồng, trong đó HSC sẽ bổ sung tỉ đồng cho hoạt động giao dịch ký quỹ; bổ sung 427 tỉ đồng cho hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán và còn lại 213,3 tỉ đồng bổ sung vốn cho hoạt động tự khoán MB MBS tăng vốn thêm tỉ đồng lên tỉ đồng thông qua các hình thức phát hành ESOP, chào bán cho cổ đông hiện hữu và chia cổ tức bằng cổ khoán Bản Việt VCSC trình ĐHCĐ phương án 166,5 triệu cổ phần cho cổ đông hiện hữu tỉ lệ 11 để tăng vốn lên tỉ đồng ngay trong năm khoán SSI phát hành gần 47 triệu cổ phiếu để chuyển cho lô trái phiếu trị giá tỉ đồng với mức giá đồng/cổ cạnh việc phát hành tăng vốn, nhiều công ty chứng khoán "hợp tác đầu tư" để huy động vốn từ khách hàng với lãi suất cao hơn ngân hàng. Lãi suất kỳ hạn 6 tháng thường từ 7 - 8,5%/năm, thậm chí với một số khách hàng "vip", mức lãi suất có thể lên tới 10%/năm. Lưu ý Thông tin trên chỉ mang tính tham khảo, có thể doanh nghiệp mới làm thủ tục thay đổi thông tin hệ thống chưa cập nhật kịp thời, vui lòng Click vào đây để cập nhật. Quý khách có thể liên hệ trực tiếp với Công Ty Cổ Phần Chứng Khoán Viễn Đông tại địa chỉ 11 Nguyễn Thị Diệu, Phường 06, Quận 3, TP Hồ Chí Minh hoặc Cục Thuế Thành phố Hồ Chí Minh để có thông tin chính xác nhất. Việc nghiên cứu và lựa chọn công ty chứng khoán là vô cùng quan trọng trước khi muốn gia nhập vào thị trường chứng khoán để có cơ hội phát triển tài chính cá nhân nhằm đảm bảo và hạn chế các sự rủi ro về mặt tài chính. Vì thế việc đầu tư vào các công ty lâu năm, uy tín và có khả năng tăng trưởng, tạo ra xu hướng lợi nhuận cho các nhà đầu tư là bước đệm đáng chú ý để Nhà đầu tư cảm thấy được tin tưởng và vững chắc nếu đồng hành cùng công ty trong thời gian đang băn khoăn không biết nên chọn công ty nào uy tín để có niềm tin tham gia vào thị trường chứng khoán phải không? bài viết này sẽ giúp bạn gỡ bỏ mối lo ngại này nhé!Thế nào là công ty chứng khoán uy tín? ty Cổ phần Chứng khoán SSI SSI2. Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại Thương VCBS Chứng khoán Rồng Việt VDSC ty Cổ phần Chứng khoán VPS VPS ty Cổ phần Chứng khoán MB MBS ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt BVSC ty chứng khoán FPT FPTS8. Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh HSC9. Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt VCSC ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT VNDThế nào là công ty chứng khoán uy tín?Để đạt được danh hiệu công ty chứng khoáng uy tín thì phải đảm bảo được các tiêu chí sauĐội ngũ môi giới chuyên nghiệpBáo cáo phân tích chất lượng minh bạch, rõ thống giao dịch thân thiện với người dùngLãi vay margin thấp Chi phí giao dịch thấp>> Xem thêm Hướng dẫn mở tài khoản chứng khoán BIDV mới nhất 2022Top 10 công ty chứng khoán uy tín nhất ở Việt Nam ty Cổ phần Chứng khoán SSI SSICông ty Cổ phần Chứng khoán SSI SSI được thành lập vào năm 1999, là một trong những công ty chứng khoán lâu đời nhất hiện nay, đóng góp quan trọng vào sự phát triển của thị trường chứng khoán nước nhàNghiệp vụ kinh doanh Dịch vụ Chứng khoán Khách hàng Cá nhân, Dịch vụ Chứng khoán Khách hàng Tổ chức, Quản lý quỹ đầu tư, Dịch vụ Ngân hàng đầu tư, Nguồn vốn và Kinh doanh tài chính, Cổ phiếu, chứng quyền có bảo đảm, ETF, Trái phiếu, Chứng khoán phái sinh, Quỹ mở, Dịch vụ ủy thác đầu tư KHCN..+ Lãi suất 12%/năm 360 ngày Thay đổi theo từng thời điểm có thể tham khảo tại đây+ Phí duy trì dịch vụ Miễn phí+ Hoạt động doanh thu hằng nămSSI tiếp tục khẳng định vị trí dẫn đầu trong lĩnh vực dịch vụ ngân hàng đầu tư với giải thưởng “Nhà tư vấn phát hành cổ phiếu tốt nhất Việt nam” trong khuôn khổ Giải thưởng Alpha Southeast Asia’s Awards 2021 của tạp chí uy tín Alpha Southeast Asia. Doanh thu từ Dịch vụ Ngân hàng Đầu tư trong quý 3 tăng trưởng 86,2% so với cùng kỳ năm 2020, đạt 32,7 tỷ thể tham khảo tại đây >> Xem thêm Cách mở tài khoản chứng khoán SSI nhanh nhất2. Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Ngoại Thương VCBSCông ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại Thương VN VCBS được thành lập vào năm 2002. VCBS tự hào là một trong những công ty đầu tiên tham gia trên thị trường chứng khoán Việt Nam và đã tạo dựng được thương hiệu và uy tín là một trong những công ty dẫn đầu trên thị trường trong nhiều năm. thương Việt Nam VCBSNghiệp vụ kinh doanh Môi giới Chứng khoán, Tư vấn đầu tư Chứng khoán, Tự doanh, Lưu ký Chứng khoán, Bảo lãnh Phát hành, Tư vấn Tài chính Doanh ngũ nhân viên nhiệt hình, tư vấn tốt, chuyên nghiệp+ Đối tượng áp dụng Khách hàng là cá nhân, tổ chức mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại VCBS+ Hiệu lực áp dụng Kể từ ngày 07/09/2020+ Lãi suất 12%/ năm, có thể tham khảo tại tại đây Chứng khoán Rồng Việt VDSCCông ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt Rồng Việt được thành lập theo Giấy phép hoạt động kinh doanh khoán Nhà nước UBCKNN. Ngày 26/04/2007, Rồng Việt chính thức khai trương đi vào hoạt nghề kinh doanh môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; các dịch vụ hỗ trợ nhà đầu tư…+ lãi suất vay có thể tham khảo chi tiết tại đây+ Thời gian của Hợp đồng 03 tháng.+ Gia hạn Hợp đồng Sau 03 tháng Khách hàng có thể đề nghị gia hạn và phải được Rồng Việt chấp thuận, thời gian gia hạn tối đa 03 tháng.+ Hoạt động doanh thu hằng nămNối tiếp kết quả kinh doanh khả quan của năm 2020, trong 6 tháng đầu năm năm 2021, hoạt động kinh doanh của Rồng Việt tiếp tục đạt được kết quả tăng trưởng ấn tượng và toàn doanh thu 6 tháng đầu năm 2021 ước đạt hơn 530 tỷ đồng, hoàn thành kế hoạch cả năm 2021 và tăng trưởng 311% so với 6 tháng đầu năm 2020. Trong đó, doanh thu từ các nghiệp vụ kinh doanh chính như môi giới, ngân hàng đầu tư và đầu tư đều hoàn thành và vượt kế hoạch cả năm ty Cổ phần Chứng khoán VPS VPSThành lập từ năm 2006, tiền thân là công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng TMCP Vpbank. VPS nay đã trở thành một trong những công ty chứng khoán lớn nhất Việt Nam với vốn vốn điều lệ đạt tỷ đồng và quy mô tổng tài sản gần 11 tỷ tính đến thời điểm 30/06/ cung cấp các sản phẩm đa dạng, chất lượng cao, tạo nên giá trị gia tăng cho doanh nghiệp và nhà đầu tư, bao gồm môi giới chứng khoán, dịch vụ tài chính, dịch vụ ngân hàng đầu tư, tư vấn tài chính và phân tích.+ Lãi suất với mức lãi suất 14%/ năm, có thể tham khảo chi tiết tại đây + Hoạt động doanh thu hằng nămLũy kế năm 2020, VPS ghi nhận tỷ đồng doanh thu hoạt động và gần 497 tỷ đồng lãi sau thuế, tương tứng tăng 24% và 12% so với thực hiện năm trước. Kết quả này có được nhờ các mảng kinh doanh chính như tự doanh, môi giới và cho vay ký quỹ ghi nhận tăng trưởng bất chấp ảnh hưởng của dịch bệnh.>> Xem thêm Cách mở tài khoản chứng khoán VPS nhanh nhất ty Cổ phần Chứng khoán MB MBSĐược thành lập từ tháng 5 năm 2000 bởi Ngân hàng TMCP Quân đội MB, Công ty CP Chứng khoán MB MBS là một trong 6 công ty chứng khoán đầu tiên tại Việt hai năm liên tiếp 2009 và 2010, MBS đã vươn lên dẫn đầu thị phần môi giới tại cả hai sở giao dịch Sở GDCK Hà Nội HNX và Sở GDCK TP. HCM HOSE và liên tục đứng trong Top 10 thị phần tại cả hai sở.+ Đội ngũ nhân viên MBS có hàng chục chuyên gia phân tích và hàng trăm chuyên viên quan hệ khách hàng cá nhân.+ Lãi suất 0,04%/ ngày,có thể tham khảo chi tiết tại đây + Hoạt động doanh thu hằng nămDoanh thu hoạt động quý I/2021 đạt hơn 400,9 tỷ đồng, tăng 79,2% so với cùng kỳ năm trước. Trong đó, lãi từ bán các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ FVTPL gần 83,3 tỷ đồng, tăng 68,1%.Kết thúc quý I, MBS tương ứng thực hiện 27% kế hoạch doanh thu và 26% chỉ tiêu lợi nhuận ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt BVSC Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt BVSC Được thành lập từ năm 1999 với cổ đông sáng lập là Tổng Công ty Bảo hiểm Việt Nam nay là Tập đoàn Bảo Việt, trực thuộc Bộ Tài chính, BVSC kế thừa thương hiệu uy tín và thế mạnh tài chính của một Tập đoàn tài chính bảo hiểm hùng mạnhLà công ty chứng khoán hàng đầu và uy tín trên thị trường chứng khoán Việt Nam, chuyên cung cấp các dịch vụ tài chính và đầu tư chuyên nghiệp cho tất cả các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân, các quỹ và ngân hàng đầu tư danh tiếng trong nước và nước ngoài.+ Lãi suất 15%/ năm có thể xem chi tiết tại đây + Hoạt động doanh thu hằng nămTập đoàn Bảo Việt công bố kết quả kinh doanh 6 tháng đầu năm 2021 sau soát xét, theo đó Bảo Việt và các đơn vị thành viên ghi nhận mức tăng trưởng khả quan, lợi nhuận sau thuế hợp nhất đạt 963 tỷ đồng, tăng gần 50% so với cùng kỳ năm 2020, hoàn thành 71,4% kế hoạch ty chứng khoán FPT FPTSCÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN FPT tên viết tắt FPTS thành lập và hoạt động vào ngày 13/07/2007 theo Giấy phép của Ủy ban Chứng khoán Nhà nướcVới các nghiệp vụ kinh doanh Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Lưu ký chứng khoán; và Bảo lãnh phát hành chứng khoán. + Lãi suất từ – ngày, có thể tham khảo chi tiết tại đây + Hoạt động doanh thu hoạt động hằng nămCông ty chứng khoán FPT FPTS đã công bố báo cáo tài chính quý 2 và 6 tháng đầu năm thể, doanh thu hoạt động và doanh thu tài chính trong quý 2 ghi nhận hơn 356 tỷ đồng, gấp đôi so với cùng kỳ năm trước. LNTT đạt 264 tỷ đồng, tăng 97% so với cùng kỳ năm kế nửa đầu năm 2021, FPTS đạt 376 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế, gấp đến 17 lần số lãi ròng thu đượctrong cùng kỳ Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh HSCCông ty chứng khoán HSC được thành lập ngày 23/04/2003 theo Giấy phép hoạt động số 4103001573/GPHĐKD của Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh và Giấy phép thành lập và hoạt động số 11/UBCK-GPHĐKD ngày 29/04/2003 với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ 2009, Chính thức niêm yết trên HOSE với mã cổ phiếu là HCM. Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI – Trade và ra mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP – Trade, phiên bản cao cấp hơn với cổng thông tin giao dịch thời gian thực.+ lãi suất ngày, + Hoạt động doanh thu hăng nămLũy kế 6 tháng đầu năm 2021, HSC ghi nhận hơn tỷ đồng doanh thu thuần, cao gấp 2,2 lần cùng kỳ năm 2020. Lợi nhuận trước thuế lũy kế đạt gần 754 tỷ đồng, tăng mạnh 140% so với cùng kỳ năm ngoái, đồng thời hoàn thành 63% kế hoạch cả năm 2021 được Đại hội Cổ đông thông qua vào tháng 04/ nhập trên một cổ phiếu EPS 6 tháng đầu năm 2021 đạt đồng/cổ phiếu. Hệ số thu nhập trên tổng tài sản ROA và hệ số thu nhập trên vốn cổ phần ROE lượt đạt 4,3% và 13,1%.>> Xem thêm Cách mở tài khoản chứng khoán HSC nhanh nhất hiện nay9. Công ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt VCSCCông ty Cổ phần Chứng khoán Bản Việt VCSC được thành lập năm 2007, là một trong những công ty chứng khoán phát triển nhanh nhất tại Việt 2014, VCSC tạo được sức bật mạnh mẽ để lần đầu tiên vượt qua ngưỡng mục tiêu 25% đối với tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu ROE, và tiếp tục được công nhận qua hai giải thưởng danh giá từ Finance Asia và từ Euromoney là “Ngân hàng đầu tư tốt nhất Việt Nam”.+ Lãi suất 0,0329 %/ ngày có thể tham khảo chi tiêt tại đây + Hoạt động doanh thu hằng nămVCSC báo cáo doanh thu thuần đạt 922 tỷ đồng trong quý 3/2021, tăng mạnh 228% so với quý 3/2020. Tính chung trong 9 tháng đầu năm 2021, VCSC ghi nhận doanh thu thuần đạt tỷ đồng, tăng 141% so với cùng kỳ năm 2020. Doanh thu 9 tháng đầu năm 2021 đã hoàn thành 126% kế hoạch cả năm 2021 kế hoạch tỷ đồng.EPS của VCSC trong 9 tháng 2021 đạt đồng, tăng mạnh 145% so với cùng kỳ ty Cổ phần Chứng khoán VNDIRECT VNDVNDIRECT là Công ty nằm trong top 4 công ty chứng khoán có thị phần môi giới lớn nhất Việt Nam thành lập từ những năm 2006. Với đội ngũ chuyên viên tư vấn hỗ trợ nhiệt tình và am hiểu về thị trường chuyên sâu, vốn kinh nghiệm dày đặc để giúp khách hàng có thêm nhiều lựa chọn đầu tư đa dạng và phù hợp với mọi nhu cầu tài chính cá nhân. + Lãi suất vay 14%/năm có thể tham khảo chi tiết tại đây + Hoạt động doanh thu hằng nămLý giải về kết quả kinh doanh tích cực, báo cáo giải trình của công ty cho biết quý II/2021, các chỉ số chứng khoán liên tục tăng đồng thời thanh khoản thị trường duy trì ở mức cao đã tác động tích cực đến kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty. Cụ thể, chỉ số VN-INDEX đã tăng 18,2% trong quý II/2021 và 27,6% kể từ đầu năm, giá trị giao dịch bình quân phiên trên 3 sàn đạt tỷ đồng trong quý II/2021, tăng 38,1% so với quý I/2021 và tăng gấp 4 lần cùng kỳ năm 2020.> Xem thêm Hướng dẫn mở tài khoản chứng khoán VnDirect mới nhất 2022Hy vọng với những thông tin chi tiết được cung cấp ở bài viết trên, sẽ giúp ích cho bạn đọc tiếp nhận được nhiều thông tin hữu ích hơn và có thể chọn được cho mình một công ty hợp ý trong thời gian sớm nhất. Hãy cho mình một đánh giá nếu bạn thấy chia sẻ của bài viết này hay nhé ^^ HƯỚNG DẪN MỞ TÀI KHOẢN TẠI KBSV Khách hàng tổ chức vui lòng mở tài khoản trực tiếp tại sàn giao dịch Hội sở chính Tầng G, tầng 2 và tầng 7, Tòa nhà Sky City, 88 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội Chi nhánh Hà Nội Tầng 1, Tòa nhà Văn phòng, số 5 Điện Biên Phủ, Quận Ba Đình, Hà Nội Chi nhánh Hồ Chí Minh Tầng 2, 180-192 Nguyễn Công trứ, Quận 1, Chí Minh Chi nhánh Sài Gòn Tầng 1, Saigon Trade Center, 37 Tôn Đức Thắng, Quận 1, TP Hồ Chí Minh Giấy tờ cần chuẩn bị Giấy chứng nhận ĐKKD - Bản sao công chứng Mã số thuế - Bản sao công chứng trường hợp số giấy ĐKKD khác mã số thuế Giấy đăng ký mẫu dấu doanh nghiệp - Bản sao công chứng nếu có CMND/CCCD còn hiệu lực pháp lý của người đại diện theo pháp luật - Bản sao công chứng Trường hợp có ủy quyền Giấy ủy quyền có nêu rõ nội dung ủy quyền nếu có CMND/CCCD của người nhận ủy quyền còn hiệu lực pháp lý – bản sao công chứng nếu có Trường hợp có mở tài khoản ký quỹ Biên bản họp HĐQT/HĐTV mở tài khoản ký quỹ. Quyết định/Nghị quyết HĐQT/HĐTV mở tài khoản ký quỹ. Điều lệ công ty. Biểu mẫu Giấy đề nghị, Hợp đồng mở tài khoản và đăng ký dịch vụ bao gồm HĐ giao dịch ký quỹ và HĐ giao dịch phái sinh - 2 bản Lưu ý Kể từ ngày 01/8/2011, Nhà đầu tư được phép mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán tại các công ty chứng khoán CTCK khác nhau. Tại mỗi một CTCK, Nhà đầu tư được mở một tài khoản giao dịch chứng khoán. Trong hồ sơ mở tài khoản tại CTCK thứ hai trở đi, Nhà đầu tư chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ chính xác các thông tin Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán đã mở mà Nhà đầu tư đứng tên hoặc Nhà đầu tư ủy quyền, mã số các tài khoản và tên CTCK.

cong ty chung khoan vien dong